自今年5月上旬上证所连续发布《会员客户证券交易行为管理实施细则》和《证券异常交易实时监控指引》(下称“两个规则”)后，上证所11日再次对“两个规则”的落实发出了限期整改令。
上证所明确提出，包括券商在内的各会员单位需在三个月内完成“一个系统、五项制度”的整改落实。
5月上旬上证所相继下发“两个规则”，重点监控包括限售股违规减持在内的各类违规交易行为。
6月11日，根据上证所向各会员单位下发的《关于推进会员贯彻落实两个规则的通知》(以下简称“通知”)，要求各券商等会员单位充分发挥其在证券市场中的自律管理作用，在组织学习、加强配套制度建设及执行等方面提出明确要求，并给予三个月时间进行整改落实。三个月后上交所将就两个规则的执行情况进行检查。对表现不佳者，上交所将按照《会员管理规则》的规定，采取相应的监管措施或纪律处分。
根据“两个规则”的要求，《通知》明确了各证券机构应建设“一个系统”，即证券交易监控系统，建立“五项制度”，即证券交易监控制度、客户交易纠纷处理工作制度、自律管理协同管理制度、投资者教育工作制度和客户分类管理制度。
沪上一创新型券商营业部负责人透露，近期股市在内忧外患夹击之下，巨幅震荡，并出现向下破位的迹象，“公司近期频繁召开工作会议，重点要求各营业网点维护好交易系统的正常运作，以及对投资者情绪的做到实时监控。维护好证券市场的长治久安。”【长城证券】 |
